预防措施管理程序

修改条款 全文 修改内容 版本升级 部门 管理部 制订人 修订日期 2020-01-18 会 签 栏 财务部 □ 管理部 □ 业务部 □ 研发中心 □ 采购部 □

生产部 □ 品质部 □ 仓库 □ 编 制

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 1 / 4 苏州行动力企业管理咨询有限公司 文件编号 发行日期 版本 D/0 ACT-QP-08 2020-01-18 页码 2/4 预防措施管理程序 1. 目的

消除潜在的不合格原因，确保质量体系有效运行和产品质量符合规定要求。

2. 适用范围

适用于产品、过程和质量体系潜在不合格的纠预防控制。。

3. 术语和定义

预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4. 职责

4.1品质部职责：

4.1.1负责产品质量预防措施工作的归口管理。

4.1.2负责应用设计FMEA与过程FMEA方法和相关记录对过程进行分析。 4.1.3负责对预防措施的实施效果组织验收和验证。

4.1.4负责对采取预防措施涉及的相关技术文件的更改，并纳入工艺管理。

4.2.5负责收集与产品、过程和质量体系有关的潜在不合格信息，并对预防措施效果进行验证。

4.2.6负责现生产中出现的不合格信息的整理、汇总和分析，以质量月报形式反馈给品质部，并负责针对现生产所采取预防措施的有效性进行验证。

4.2.7负责组织对顾客退回产品的分析和处理。负责组织对顾客退回产品的分析和处理，发现隐患或潜在的不符合信息。

4.3业务部负责

从顾客需求和期望、产品使用与维修保养、顾客满意度测量和市场分析中，提出潜在不合格信息，并对预防措施效果进行跟踪、验证。

4.4多方论证小组职责：

4.4.1负责对与产品、过程有关的潜在不合格进行评审，分析查找产生问题的原因，确定采取预防措施项目；并制定相应的预防措施。

4.4.2负责组织预防措施的实施、监督和检查，并组织对措施效果进行验收和验证。

4.5其他部门负责收集部门内部和外部质量信息中提出的潜在不合格信息，必要时通过《质量信息反馈处理单》的形式提出实施纠正措施要求。 5. 工作程序

5.1 信息收集传递职责表单

序号 信息来源 收集传递职责 表单 苏州行动力企业管理咨询有限公司 2 / 4

苏州行动力企业管理咨询有限公司 文件编号 发行日期 版本 D/0 ACT-QP-08 2020-01-18 页码 3/4 预防措施管理程序 1 2 3 4 5 6 7 8 顾客抱怨和投诉 审核结果 管理评审输出 数据统计分析输出 满意度测量输出 组织的人员 过程监视和测量结果 退货产品试验分析结果 业务部 审核员 管理代表 业务部 业务部、品质部 品质部 生产部、品质部 品质部 《售后服务及反馈记录》 《内部质量审核报告》 《外审报告》 《管理评审报告》 报告、报表 顾客满意度分析报告 《合理化建议书》 生产质量报告、报表 《检验和试验报告》

5.2 工作流程

序号 1 工作流程 信息收集传递 工作标准 具体见5.1 条 调查分析确定潜在不合格原因。除了要分析技术上产生的原因外，还要分析管理上的原因，如：职责分配不合理、管理流程上的节点和接口问题、资源不足或分配不合理、上级管理者的问题、过程调查 2 原因分析 进行适用的分析技术的培训，如流程图，头脑风暴法，因果图，实验设计，控制图等以使分析更加彻底和有效，具体见《各岗位质量环境职责权限及要求 各部门根据收集到的信息，对状况进行评估，评估的内容可包括： 3 重要性评估 1潜在不合格的影响程度（严重性和涉及面）； 2处理的紧急程度（时限）以防止恶化或波及； 3改善需投入资源的大小。 采取的行动（措施）的层次：针对[5.3条第几个为什么所调查得到的原因]的行动（措施）；采取的行动（措施）的方式：可以是 a) 消除原因； b) 使原因变得不敏感； 4 预防措施的需求制订 c) 使原因变得不显著； 在确定层次和方式时，要根据问题的重要程度、管理的成熟程度、人员的水平、所需投入资源的大小、预期的收益、现有技术水平、措施的副作用等进行综合评估来确定，对实施难度和跨度比较大的预防措施项目，如技术改造、科研攻关、完善基础管理等，可作为专案，制定计划分步实施。预计采取预防措施要与将发生不符合影响相适应。 部门之间的协调等，原因调查和分析时，要多问几个为什么？对各部门主管和相关的技术人员要苏州行动力企业管理咨询有限公司 3 / 4

苏州行动力企业管理咨询有限公司 文件编号 发行日期 版本 D/0 ACT-QP-08 2020-01-18 页码 4/4 预防措施管理程序 1) 措施要明确实施的责任人、配合者（如果需要）和完成时间，以及安排跟踪人员或报告要求； 5 预防措施的实施 2) 对实施周期长的措施安排中间过程的跟踪； 3) 进行资源整合和开展团队合作（部门内、跨部门、跨公司）； 4) 对原因不明或措施是否有效不确定时，可多种方案并举，以便在短时间内找到问题解决的方法，要防止单个方案测试不能奏效时，再换一种解决方案而引起的进程上的耽误； 5) 及时和适当的激励。 预防措施的跟踪和验6 证 跟踪验证可以通过检查、督办和汇报等方式进行，应记录预防措施的实施情况和相关的证据——证据应具体、完整、清楚和有说服力。 验证部门或人员在验证结束后要检查和/或评判以下几个方面： 7 预防措施有效性评价 1) 原因有没有再出现； 2) 不符合现象有没有再出现； 3) 不符合程度有没有减轻或消除； 4) 需不需要继续观察，以确定实际效果； 5) 需不需要再采取其余措施； 6) 综合效果如何。 1对于有效的措施涉及到文件更改的按《文件化信息控制程序》执行。 2 涉及到工程规范更改的，是否相关的文件及其所有的发放文件均更改了，原料、在制品、成品以及还在采购中的产品的处理决定是否做出 3 此措施可否应用于相似的产品、过程和部门。 8 预防措施影响处理 9 整理提交管理评审 各部门对本部门职能范围内工作所采取的预防措施的情况进行整理，提交管理代表，由管理代表对整个公司的预防措施实施情况及效果进行归纳总结、提交管理评审

6. 相关记录

6.1《预防措施表》

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