《证券法》(2019)主要修订内容(中)
单选题(共2题,每题20分)
1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于( )。
• A。三十年
• B.二十年
• C。十五年
• D。十年
我的答案: D
2 。 投资者保护机构受( )以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
• A.二百
• B.一百
• C.五十
• D.二十
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下( )可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利.
• A.上市公司董事会
• B.独立董事
• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
• D.依法设立的投资者保护机构
我的答案: ABC
2 。 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。
• A。控股股东
• B。实际控制人
• C。相关的证券公司
• D。相关的证券服务机构
我的答案: ABC
判断题(共1题,每题 20分)
1 。 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
我的答案: 对
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