江西汇德银代理商管理办法

江西汇德银代理商管理办法

江西汇德代理商管理办法（暂行）

第一章总则

第一条为加强居间商管理，规范居间业务，保护公司、投资者和居间商的合法权益，特制定本办法。

第二条居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间商是指独立于贵金属公司和客户之外，与贵金属公司签订居间合同，为贵金属公司提供居间服务，获取居间报酬，独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的公民或法人。

第三条居间商非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。第二章居间商资格管理

第四条居间商应当具备下列条件：

1、能够独立承担居间法律责任的自然人或者企业法人；具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

2、具有良好的诚信记录，具有良好的职业道德，遵纪守法，没有违法违规等不良记录，非证券期货市场禁入者。具有一定的经济、金融和期货知识，熟悉期货法律法规和交易规则。3、具备一定的客户资源；

4、符合政府有关监管部门对居间商身份的相关要求；国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。

5、承认交易所及会员单位相关业务管理办法；6、公司规定的其他条件。

第三章居间商申请条件

第六条申请成为公司居间商应向公司提供身份证明，填写《居间商申请表》（附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。法人申请成为公司居间商应提供法定代表人的身份证复印件、组织机构代码证副本复印件及扫描件、营业执照副本复印件及扫描件、税务登记证副复印件及扫描件、开户许可证证副复印件及扫描件。公司营业部（业务部门）对居间商的身份和资格进行审查，合格后报公司客服中心核准。审核成功后，签订《江西汇德居间合作协议书》。

第七条公司客服中心在核准时应重点查看营业部（业务部门）对居间商的《调查拜访记录表》

第八条公司鼓励有多年贵金属居间从业经验者申请成为公司居间商。

第九条居间商资格审查合格后与公司签订居间合同，明确居间事项和各自权利义务，居间合同经营业部（业务部门）审查合格后报公司客服中心核准。

第十条居间商应严格按照居间合同的约定履行义务。汇德公司根据本管理办法有权对居间商进行管理。居间商签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。

第十一条公司营业部（业务部门）可制定居间商业绩考核标准，若居间商未达到业绩考核标准，可向客服中心建议单方面解除居间合同。居间商要提前解除合同的，须书面通知公司客服中心，并经公司书面确认。

第十二条若提供虚假信息骗取居间商资格，公司可取消其居间商资格，终止居间合同，追缴非法所得，并上报期货业协会等监管机构。

第十三条客服中心收到客户以及营业部（业务部门）对居间商的投诉，要先记录，再调查并组织处理流程。如居间商存在不当行为，要予以纠正，并记入诚信档案，情节严重的可以追究法律责任，单方面解除居间合同。

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第四章居间商业务管理

第十四条公司营业部（业务部门）应建立居间商业务档案和诚信档案，对居间商及其业务情况进行专项管理，对居间业务的合规性负责。

第十五条公司营业部（业务部门）应建立居间商考核制度，每月和年终对居间商进行考核。考核范围主要包括：

（1）中介情况，包括客户保证金规模、净手续费等指标；（2）居间商有无被客户投诉情况；（3）居间商有无违法违规的行为。

第十六条为提高居间商的专业素质，规范其居间行为，公司营业部（业务部门）应对居间商进行培训，培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。第十七条居间商为公司介绍的客户必须是新增客户。

第十八条公司建立居间业务合规审查制度，由合规审查部定期或不定期对居间业务进行合规审查。

第十九条各营业部（业务部门）应认真审核客户和居间商的关系，若发现居间关系不真实的，公司追缴违法所得，并记入诚信档案；情节严重的，应追究法律责任。

第五章居间商行为准则

第二十条居间商应当诚实守信地开展居间业务，积极促成客户与公司签订合作协议书，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十一条居间商应当保守公司和客户的商业秘密。第二十二条居间商禁止从事下列行为：

1、不得利用居间商身份从事其他非法活动。包括但不限于：不得以公司名义为客户提供集中交易的场所；不得进行变相融资、非法集资等活动；不得向客户承诺盈利或保底；不得诱骗客户从事交易；不得以公司名义从事非法、变相期货业务。

3、不得接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人。4、不得以欺骗、诋毁等恶性竞争手段抢其他居间商的客户。5、其他违反法律法规以及有关规章制度的行为。6、其他有损于本公司利益和客户利益的行为。

居间商有上述违禁行为的，公司有权单方面终止居间合同，追缴非法所得，并追究其法律责任。

第六

章居间报酬管理

第二十三条居间商的报酬计算方式：

1、居间商提供居间服务后，按其签约量一次性支付，在确定客户签约并入金后及时计算并支付给居间商；

2、公司根据客户交易手续费向居间商支付居间报酬。

第二十四条居间报酬的相应税费由居间商承担。公司营业部（业务部门）业务人员应向居间商解释国家营业税、所得税等政策。

第二十五条每个结算周期结束后，公司结算部计算出居间商的报酬，报财务部审核，公司领导审批。

第七章

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居间商违约管理

第二十六条居间商在开展居间业务过程中，因本人过失或者过错给客户造成损失的，应当自行承担赔偿责任。

第二十七条若居间商违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的，公司可采取警告、扣除居间报酬、提前终止居间合同、在业界通报等措施。若居间商行为对公司造成不良影响或损失，应要求居间商消除影响，赔偿损失；情节严重的，追究法律责任。

第八

章附则

第二十八条本办法由汇德公司客服中心负责解释。

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