XX省XXXX集团有限责任公司
能源治理体系手册
2013年8月10日公布 2013年8月10日实施
目 录
0.1XX能源治理体系手册修订履历 .................................................. 1 0.2XX能源治理体系手册颁布令....................................................... 2 0.3XX能源治理体系方针公布令....................................................... 3 0.4 任命书 ......................................................................................... 4 0.5XX能源治理体系目标 ................................................................... 5 0.6企业简介 ........................................................................................ 6 1.范畴 ......................................................................................................... 7 1.1能源治理体系覆盖范畴 ................................................................ 7 1.2地理位置：XX省XX市XX厂区。 .......................................... 7 1.3覆盖的部门和单位 ........................................................................ 7 2.引用文件 ................................................................................................. 8 3.术语和定义............................................................................................. 9 4.能源治理体系 ...................................................................................... 14 4.1 总要求.......................................................................................... 14 4.2 治理职责 ..................................................................................... 14 4.3 能源方针 ..................................................................................... 16 4.4 策划.............................................................................................. 16 4.5 实施与运行 ................................................................................. 21 4.6 检查.............................................................................................. 29 4.7 治理评审 ..................................................................................... 33
附录1 能源治理体系组织机构图 ................................................... 36 附录2 XX能源治理体系治理职责和权限 .................................... 37 附录3 XX能源治理体系程序文件名目 ........................................ 41 附录4 XX能源治理体系运行模式图 ............................................ 42 附录5 XX能源策划流程图 ............................................................. 43 附录6
XX能源治理体系职责分配表 ............................................ 44 0.1XX能源治理体系手册修订履历
版本/ 修改码 修改内容 编制/修改 审 核 批 准 实施日期
0.2XX能源治理体系手册颁布令
本手册依照«能源治理体系要求»(GB/T23331-2021)编制，旨在运用先进的治理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源治理体系，不断降低企业能源消耗，提高能源利用效率，爱护和改善环境，实现企业全面和谐可连续进展的目标。
本手册于2021年8月10日起实施，要求各级领导和全体职员认真执行。
为确保本手册有效贯彻落实，授权各单位行政正职为治理执行者。
总裁： 2013年8月10日
0.3XX能源治理体系方针公布令 XX全体职员及各相关方：
XX能源治理体系方针为：
遵守法规；清洁生产， 提高能效；连续改进。
内涵：
一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济进展。
二、大力采纳节能新技术、新工艺、新材料，降低能源消耗，提高能源利用效率。合理用能，建立并连续改进能源治理体系；坚持以人为本，履行社会责任，实现可连续进展。
现予公布，要求全体职员认真执行，请各相关方紧密配合。
总裁： 2013年8月10日
0.4 任命书
兹任命 为本组织治理者代表，代表本人实施能源治理体系的具体要求，其职责包括：
1、确保能源治理体系所需的过程得到建立、实施、保持和改进；
2、向最高治理者报告能源治理体系的业绩和任何改进的需求； 3、确保在整个组织内提高满足适用法律法规要求的意识； 4、就能源治理的有关事宜对外联络； 5、主持内审，策划治理评审。
总裁： 2013年8月10日
0.5XX能源治理体系目标
为保持能源治理体系有效运行，更好地为公司各项生产经营活动服务，结合公司职代会精神、〝转调创提〞活动以及2021年生产经营打算目标，能源治理体系目标指标如下：
1.完成与省、市政府签订的节能目标责任书； 2.吨产品综合能耗≤615kg/t； 3.吨产品综合水耗≤3.5t/t； 4.自发电率≧40%；
5.固体废物综合利用率达到100%。
0.6企业简介
XX省XXXX集团有限责任公司〔简称XX〕始建于19XX年，位于 。
XX集团公司地址：中国XXXXXXXXXXXXXXXXX号 ：XXXXXXXXXX〔总机〕
0XXXXXXXXXX〔销售公司〕 XXXXXXXXXXX〔计质部〕 ：XXXXXXXX ：XXXXXXXXXX
1.范畴
1.1能源治理体系覆盖范畴
焦化、烧结、炼铁、炼钢、轧钢等工序，以及与之相关联的水、电、风、气〔汽〕供应、计量/操纵、运输等辅助活动及相关的治理活动。
1.2地理位置：XX省XX市XX厂区。
1.3覆盖的部门和单位〔见附录1XX能源治理体系组织结构图〕
2.引用文件
以下文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用的文件，其随后所有的修改单〔不包括勘误的内容〕或修订版均不适用于本手册。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。
中华人民共和国能源法 中华人民共和国节约能源法 GB/T2589 综合能耗运算通那么 GB/T3484-1993 企业能量平稳通那么 GB/T15316-1994 节能监测技术通那么 GB/T15587-1995 工业企业能源治理导那么 GB/T17166-1997 企业能源审计技术通那么
GB/T17167-2006 用能单位能源计量器具配备和治理通那么 GB/T19000-2020 质量治理体系 基础和术语 GB/T24001-2004 环境治理体系 要求及使用指南 GB/T23331-2021 能源治理体系要求
3.术语和定义
本手册采纳«能源治理体系要求»(GB/T23331-2021)标准中的术语和定义。
3.1边界 boundaries
组织确定的自然界限、场所界限或组织界限。 注：边界能够是一个或一组过程，一个场所、一个完整的组织，或一个组织所操纵的多个场所。
3.2 连续改进 continual improvement 提升能源绩效和能源治理体系的循环过程。
注1：建立目标并发觉改进机会的过程是一个连续的过程。 注2：连续改进能实现整体能源绩效的改进，并与组织的能源方针相一致。
3.3纠正 correction
排除发觉的不符合(3.21)的行为。 3.4 纠正措施 corrective action 以下术语与定义适用于本标准。
为排除已发觉的不符合的缘故所采取的措施。 注1：可能存在导致不符合行为的多个缘故。 注2：纠正措施是为了防止重复发生，而预防措施是为了防止产生不符合行为。
3.5能源 energy
电、燃料、蒸汽、热、压缩空气以及其他相似介质。 注1：在本标准中，能源包括可再生能源在内的各种形式，可被购买、贮存、处
置、在设备或过程中使用以及被回收利用。 注2：能源可被定义为一个系统产生外部活动或开展工作的动力。
3.6 能源基准 energy baseline
用作比较能源绩效的定量参考依据。 注1：能源基准反映的是特定时刻段的能源利用状况。 注2：能源基准可采纳阻碍能源使用、能源消耗的变量来规范，例如：生产水平、度日数(户外温度)等。 注3：能源基准也可用作能源绩效改进方案前后的参照物来运算节能量。
3.7 能源消耗 energy consumption 能源使用的数量。
3.8 能源效率 energy efficiency
输出的绩效、服务、产品或输出的能源与输入能源之比或其他数量关系。如：转换效率，能源需求/能源实际使用的效率，输出/输入的效率，理论运行的能源量/实际运行的能源量。 注：输入和输出都需要在数量及质量上进行详细说明，同时能够测量。
3.9 能源治理体系 energy management system〔EnMS〕 用以建立能源方针、确立能源目标、制定过程和程序以实现能源目标的一系列相互关联或相互作用的要素集合。
3.10 能源治理团队 energy management team
有效地实施能源治理活动并改进能源绩效的一个或一组人。 注：组织的规模、性质 、可用资源的多少将决定团队的大小。团队能够是一个人，如治理者代表。
3.11 能源目标 energy objective
为满足组织的能源方针而设定的与改进能源绩效相关的预期结果或成效。
3.12 能源绩效 energy performance
与能源效率(3.8)、能源使用(3.18)和能源消耗(3.7)有关的可测量的结果。 注1：在能源治理体系中，可依照组织的能源方针、能源目标、能源指标以及其它能源绩效要求取得可测量的结果。 注2：能源绩效是能源治理体系绩效的一部分。
3.13 能源绩效参数 energy performance indicator〔EnPI〕 由组织确定的能源绩效的可量化的数值或量度单位。 注：能源绩效参数可由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示。
3.14 能源方针 energy policy
由组织昀高治理者公布的能源绩效的宗旨和方向。 注：能源方针为组织的行为及能源目标和能源指标提供框架。
3.15 能源评审 energy review
基于数据和其他信息确定组织的能源绩效，识别改进机会。 3.16 能源服务 energy services
与能源供应、能源利用有关的活动及其结果。 3.17 能源指标 energy target
为实现能源目标而在其基础上设定的具体的、可量化的能源绩效要求，能源指标可适用于整个组织或组织的某些部分。
3.18 能源使用 energy use
使用能源的方式和种类。 如通风、照明、加热、制冷、运输、
加工、生产线等。
3.19 相关方 interested party
与组织的能源绩效有关的或受其阻碍的个人或群体。 3.20 内部审核 internal audit
获得证据并对其进行客观评判，考核能源治理体系要求执行程度的系统、独立、文件化的过程。
3.21 不符合 nonconformity 不满足要求。 3.22组织 organization
具有自身职能和行政治理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政治理的一部分，不管其是否具有法人资格、公营或私营。
注：组织能够是一个人或一个群体。 3.23 预防措施 prevention action
为排除潜在的不符合(3.21)的缘故所采取的措施。 注1：可能存在多个潜在不符合的缘故。 注2：预防措施是为了防止不符合行为，而纠正措施是为了防止其重复发生。
3.24程序 procedure
为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序能够形成文件，也能够不形成文件。
注2：程序一旦形成文件， 〝形成文件的程序〞将被频繁使用。 3.25记录 record
阐明所取得的结果或提供所从事活动证据的文件。 注：记录可用作可追溯性文件，并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。
3.26范畴 scope
组织建立能源治理体系所进行的活动、设施和决定的范畴，可包含多个边界。 注：范畴可包含与运输相关的能源。
3.27 重要能源使用 significant energy use
在能源消耗中占有较大比例、在能源绩效改进方面有较大潜力的能源使用。
注：重要程度由组织决定。 3.28 最高治理者 top management
在昀高层次上指挥和操纵组织的一个人或一组人。 注：昀高治理者在能源治理体系的范畴和边界内操纵组织。
4.能源治理体系
4.1 总要求
4.1 总要求
4.1.1本公司按能源治理体系标准建立能源治理体系，形成文件，加以实施、保持并连续改进其有效性，以确保降低能耗和提供能源的有效利用。能源治理体系：
a)覆盖公司现有产品和服务中与能源治理有关的内部过程和外包过程；
b)系统地整合与能源消耗有关的制度、措施和方法； c)建立能源治理基准与标杆，开展能耗监视、测量和分析； d具有产品和服务中节能技术和治理机制； e)具有识别连续改进机会并实施改进的机制。 4.1.2 确定公司能源治理体系覆盖的范畴〔见1.2〕。
4.1.3 公司能源治理体系与其他治理体系相结合，有些要求包含在其他治理体系中，如质量、装备治理体系。 4.2 治理职责
4.2.1 治理承诺
公司总裁对建立、实施和连续改进能源治理体系有效性作出承诺，并通过以下活动提供证据：
a)向公司职员传达实施有关法律法规要求的重要性；
b)制定并实施能源方针和目标；
c)传达节约能源的重要性，增强全员节能意识；
d〕确保优先使用能够降低能源消耗的产品〔包括原材料、设备设施及服务〕；
e)规定能源治理绩效的测量方法，以确定是否达到了所策划的能源目标；
f)确保能源治理体系所需的资源； g)进行治理评审。 4.2.2治理者代表
总裁指定一名治理者代表。治理者代表具有以下方面的职责和权限：
a)确保按照本标准的要求，建立、实施、保持并连续改进能源治理体系；
b)向最高治理者报告能源治理体系的运行情形； c)提出改进建议；
d)负责与能源治理体系有关的外部联系。 4.2.3职责和权限
总裁对各级领导及部门的职责和权限作出明确规定，形成文件并进行沟通。
〔1〕生产技术部是公司能源运行操纵的归口治理部门，建立、实施并保持«运行操纵程序»。
〔2〕公司各相关部门、生产单位应依照程序文件要求制定相关
治理规定和作业指导书对相关的能源运行进行治理。
领导及各单位相关职责详见附录2。 4.3 能源方针
总裁制定本公司的能源方针〔见0.3章节〕，并在其能源治理体系的覆盖范畴内确保：
a)适合于本公司的活动、产品和服务特点，与已有的其他治理体系方针相和谐；
b)方针的内容包含：
1)对降低能耗，提高能源使用效率并连续改进的承诺； 2)对遵守能源治理适用法律法规、标准及其他要求的承诺； 3)提供建立和评审能源目标和指标的框架； c)方针的治理包括： 1)形成文件；
2)传达到全体职员并得到沟通和明白得； 3)在连续适宜性方面得到评审；
4)对外部是公布的，以便同意外部的监督。 4.4 策划
4.4.1治理体系策划
4.4.1.1在公司总裁的领导下，依据能源治理体系标准的要求和公司制定的能源方针目标，应用过程方法，公司组织能源治理体系策划，
形成能源治理体系文件，有效操纵能源治理体系所需的过程，以实现公司的治理方针和目标。
4.4.1.2能源治理体系策划的输出为治理手册、程序文件、作业指导文件、记录等。
4.4.1.3公司显现如下情形，将重新策划能源治理体系： ①治理方针、治理目标、组织结构发生重大变化。 ②国家法律法规要求资源配置、市场情形发生重大变化。 ③能源治理体系标准新采纳或换版。
体系重新策划时，将考虑体系的继承性和完整性，并形成新的能源治理体系文件，文件变更按«文件操纵程序»办理。
4.4.2法律法规和其他要求 4.4.2.1治理职责
①技术中心负责建立、实施并保持«法律法规和其他要求操纵程序»，明确识别、获得、更新、传达法律法规及其他要求作出规定，保证能源治理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。
②技术中心负责与能源、清洁生产、循环经济有关的法律、法规及其他要求的具体治理和实施。
4.4.2.2治理要点
4.4.2.2.1为保证公司生产和服务活动符合节能降耗法律法规和其他要求，公司要建立猎取法律法规和其他要求的渠道，识别、猎取和及时更新公司应遵守的法律法规和其他要求，向职员、相关方传达，并为制定治理目标、指标、治理方案提供依据。
4.4.2.2.2法律法规和其他要求应包括来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，经识别应该遵守的内容。
4.4.2.2.3各单位、各部门应保持对法律法规和其他要求的动态跟踪，保证猎取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠。
4.4.2.2.4应将法律法规的要求落实到治理手册、程序文件和作业文件等体系文件中。公司的各项治理活动应表达并满足相关法律法规和其他要求，不得与之矛盾或抵触。
4.4.3能源评审 4.4.3.1治理职责
生产技术部是能源评审的归口治理部门，负责组织制定和实施«能源评审操纵程序»，明确能源评审的具体要求，对能源评审结果进行记录。
4.4.3.2治理要点
生产技术部每年组织各部门、生产单位对公司的产品、服务和活动中涉及到的能源进行评审，要紧内容包括：
4.4.3.2.1分析能源使用和能源消耗。
4.4.3.2.2确定要紧能源使用和能源消耗的区域。 4.4.3.2.3识别改进能源绩效的机会
4.4.3.2.4当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应及时进行的能源评审。
4.4.4能源基准
建立、实施并保持«能源基准及能源绩效参数操纵程序»，使用初
始能源评审的信息，考虑公司能源使用和能源消耗特点相适应的时段，建立能源基准。公司的能源基准以文件形式下发。
生产技术部每年组织对基准进行一次评审，必要时进行更新。 当显现以下一种或多种情形时，应对能源基准进行调整： a) 能源绩效参数不再反映公司能源使用和能源消耗时； b) 过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；
4.4.5能源绩效参数
建立、实施并保持«能源基准及能源绩效参数操纵程序»，识别适用于对能源绩效进行监视测量的能源绩效参数，
生产技术部每年组织对能源绩效参数进行一次评审，能够通过与能源基准进行比较的方法，必要时进行更新。
4.4.6能源目标、能源指标与能源治理实施方案
生产技术部建立、实施并保持«能源目标、指标和治理方案操纵程序»，对公司的能源目标、能源指标与能源治理实施方案进行治理。
4.4.6.1能源目标、指标
总裁批准、公布公司中长期能源治理目标。生产技术部依照中长期目标制定年度能源治理目标、指标，各职能部门和生产单位建立分解的治理目标、指标。
4.4.6.1.1制定治理目标、指标时，应与治理方针保持一致并具有可测量性，要考虑连续改进的承诺、优先操纵能源因素、重要能源因素满足其他相关方的期望和要求，并满足公司战略规划的要求。公司
建立和评审治理目标时，应考虑法律法规，可选的节能技术方案，财务、运行和经营要求以及其他要求。
4.4.6.1.2通过宣传、实施和反馈治理目标、指标，达到公司各层次职员的沟通，为实现能源治理目标、指标作出奉献。
4.4.6.1.3生产技术部评判节能降耗目标、指标。总裁通过组织各种会议和治理评审，评判治理目标、指标的落实情形和各单位治理目标、指标的完成情形，提出改进意见。
4.4.6.2能源治理方案
生产技术部负责组织制定和实施公司能源治理方案。各单位依照公司的能源治理方案，制定本单位能够独立完成的能源治理方案，并分解、落实和实施公司能源治理方案。
治理要点
1〕治理方案的制定应依据所辨识的重要优先操纵能源因素治理目标和相关的法律法规及其他要求。
2〕治理方案应明确采纳的方法和措施，完成的时刻和进度、资金、资源保证、责任单位和相关单位等。
3〕方案制定单位应定期对治理方案进行评审，当显现优先操纵能源因素、目标和指标、法律法规及其他要求、生产经营状况发生重大变化及相关方投诉时，应对相关的治理方案进行修订，以确保能源目标和指标的实现。
4〕能源治理方案包括建设项目类、固定资产〔设备〕投资、检修项目类和其他类，包括采纳合同能源治理机制实施的项目。
4.5 实施与运行
4.5.1总那么
公司依照能源方针、目标、指标，识别、策划与所确定的优先操纵的能源因素相关的运行，制定、提供和执行形成文件的制度和〔或〕作业指导书，规定运行准那么和能源治理绩效的评判方法，确保能源运行活动的有效操纵，实现对能源适宜的采购和配置、用能设备设施的有效配置和运行操纵、在进行产品和过程设计中能源的合理利用，以及操纵对能源消耗和能源利用效率有重要阻碍的生产和服务过程。当运行操纵涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。
4.5.2能力、培训和意识
人力资源部是公司能力、培训和意识的归口治理部门，负责建立、实施并保持«能力、培训和意识操纵程序»，规定能源治理体系覆盖人员的岗位任职资格要求、人员配置和培训等工作，确保从事节能降耗、清洁生产和循环经济工作的人员具备相应能力并胜任本职工作。
4.5.2.1人力资源部对培训需求分析，制定公司年度培训打算。结合生产经营过程中存在的关键、难点问题以及岗位操作要求和岗位技能提升等内容开展培训工作。
4.5.2.2对从事能源产生重大阻碍的人员所必要的能力需求从能力、意识、培训、技能和经历等方面予以规定，按规定配置符合要求的人员。
4.5.2.3对不能满足岗位能力要求的职员，提供培训或采取其他措
施以满足这些需求。
4.5.2.4人力资源部组织对培训或采取措施的有效性进行评判。 4.5.2.5资格认可
人力资源部应使所有从事阻碍能源治理活动的人员具备能力和资格。
4.5.2.6保持教育、培训、技能和体会的适当记录，并按«记录操纵程序»进行治理。
4.5.2.7在公司内部建立公平竞争、爱岗敬业的氛围及相关考核鼓舞机制，确保全体职员意识到：
①自己所从事活动符合能源方针和能源治理体系要求的重要性和相关性。
②在实现能源治理体系要求中的作用与职责，包括应急预备和响应要求方面的作用和职责。
③工作实际中相关联的优先操纵能源因素，以及所带来的环境阻碍或职业健康安全后果等。
④个人工作的改进所能带来的节能效益，明确为实现公司治理目标作出奉献的方法和途径。
⑤执行治理文件的必要性以及偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.5.2.8职员鼓舞和授权
人力资源部应会同有关部门建立职员实现能源目标、开展连续改进和促进创新环境的鼓舞机制，包括在公司内提高能源利用效率和节约能源的意识。
应定期测量职员关于所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现能源目标作出奉献的认识程度。
4.5.3信息交流 4.5.3.1治理职责
〔1〕企划投资部负责制定«信息交流操纵程序»，对内、外部信息沟通的对象、内容、方式等作出规定，确保各方、各层次信息的沟通渠道有效。
〔2〕各单位应按«信息交流操纵程序»的规定，组织实施沟通、参与、协商和信息交流。
4.5.3.2治理要点
4.5.3.2.1公司领导层、各治理层要建立、实施和保持适当的信息交流、沟通渠道，确保公司内不同职能和层次建立和实施适当的沟通过程，以及与外部相关方联络的接收、文件的形成和回应。
4.5.3.2.2交流和沟通的方式包括各种会议、培训、 、内部刊物、内部网络、书面文件、记录和其他方式。
4.5.3.2.3交流和沟通的内容包括能源目标落实情形，能源治理体系的内外部信息，以及能源治理体系运行情形等。
4.5.3.2.4公司及各部门在组织以下各项活动时，应与职员或其代表协商沟通：
①能源方针的制定、修订和评审。 ②能源治理体系文件的制定、修订和评审。 ③过程识别与确定。
④能源评审与评判。
4.5.3.2.5能源治理的相关信息，由生产技术部报治理者代表决定是否对外交流。如需交流的，明确交流方式由生产技术部按要求组织实施，必要时形成文件。
4.5.4文件 4.5.4.1文件要求
公司能源治理体系的治理体系文件包括：治理手册、程序文件、作业指导文件和记录。
〔1〕方针和目标、指针和其治理方案〔可包含在治理手册中，与治理手册一同公布〕。
〔2〕治理手册。 〔3〕程序文件。
〔4〕作业指导文件：为确保过程有效策划、运行和操纵所需的文件。
〔5〕记录。
4.5.4.1.1治理手册〔含治理方针〕
是阐明公司治理方针和能源治理体系的纲领性文件，是公司按照相关标准要求构筑的文件化能源治理体系最上层的文件。本手册描述了能源治理体系覆盖的范畴、过程/核心要素之间的相互作用关系，并明确了能源治理体系所需程序文件。
公司能源治理体系的治理手册要紧内容包括：明确治理方针和治
理目标的要求，概述能源治理体系的结构；概述能源治理体系各活动过程的差不多要求及相关制度文件；描述能源治理体系所包括的过程顺序、相互作用和对过程的操纵方法。
治理手册由公司生产技术部组织各部门、单位编写、治理者代表审核、总裁批准公布，由治理者代表负责组织实施。
4.5.4.1.2程序文件
依照治理手册制定的、进行治理活动所规定的差不多职责和为达到活动目的而规定的途径，是对治理手册中某个过程进一步的细化〔公司程序文件见附录3程序文件清单〕。
4.5.4.1.3作业指导文件
作业指导文件是实施治理手册和程序文件，为开展某项治理活动而进一步细化的、对治理手册和程序文件的支持性、实施性文件。如工序能耗标准、工艺操作规程、设备规程、各种制度、治理方法等。各单位、各部门依据本手册和相关制度文件确定的治理职责、治理流程制定相应的作业指导文件。
4.5.4.1.4记录
记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。如为证明满足要求的程度以及生产过程记录、检验记录、为能源治理体系运行的有效性提供客观证据的活动(工作)记录等。各单位依据本手册和相关制度文件、作业指导文件的规定设计合适的过程或结果记录。
4.5.4.2文件操纵
建立、实施并保持«文件操纵程序»用以确保能源治理体系文件的
以下环节得以操纵：
〔1〕文件公布前得到批准，确保文件的充分性与适宜性。 〔2〕必要时对文件进行评审与更新，并重新批准。 〔3〕文件的更换和现行修订状态得到识别。 〔4〕在使用处可获得适用文件的有关版本。 〔5〕文件保持清晰、易于识别。 〔6〕外来文件得到识别，并操纵其分发。
〔7〕防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时应予以标识。
4.5.5 运行操纵
生产技术部建立、实施并保持«运行操纵程序»，依照能源方针、目标和指标，识别并策划与所确定的优先操纵的能源因素有关的运行过程和要求，以确保它们在规定的条件下进行。包括：
a〕对缺乏文件程序而可能导致偏离的运行过程，应制定、提供和执行形成文件的程序或操作规范、作业指导书等；
b〕在运行程序中规定运行准那么和能源治理绩效的评判方法； c〕当这些运行操纵涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。
4.5.6 设计
公司在新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时，并对能源绩效具有重大阻碍的情形下，应考虑能源绩效改进的机会及运行操
纵。
4.5.6.1公司在开展设计时，相关单位应遵循以下要求： a〕考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境阻碍及可获得性等；
b〕合理匹配各系统和设备、设施，优化用能； c〕借鉴节能新技术和方法、最正确节能实践与体会； d〕利用新能源和可再生能源等。
4.5.6.2在新产品和过程的设计中，贯彻节能理念，提高能源绩效。 4.5.6.2.1 新产品和过程的设计应符合法律法规、标准和相关方的要求，专门要达到产品能耗的准入要求。国家大力倡导的绿色经济、循环经济和节能环保理念，应当贯彻在设计活动的全过程。
4.5.6.2.2针对产品生命周期，从原料选择、生产制造、能源消耗、产品包装、贮存、运输和回收等全过程，实现资源、能源的合理配置和有效利用。
4.5.6.2.3优先生产的工艺路线，合理划分生产单元，改善工艺中的化学反应条件，提高生产工艺的技术水平。
4.5.6.2.4考虑设备、设施系统的匹配要求，设备与工艺的关联程度，尽量将配电设备设置在离生产设备较近的地点，生产设备布局紧凑，缩短传输管道、线路的距离。原料和成品的贮存，减少二次中转。
4.5.6.2.5工艺参数的设定，在确保产品质量的同时，有利于降低能源消耗。
4.5.6.2.6减少废物废料数量，或考虑废品的再次利用。提高余热、
余压的回收利用程度。
4.5.7能源服务、产品、设备和能源的采购 4.5.7.1采购职责
原料公司负责建立、实施并保持«能源服务、产品、设备和能源采购供应操纵程序»。采购部门按照公司打算，依照标准采购煤炭、焦炭、汽油、天然气、能源介质、水、电等。
4.5.7.2采购信息
采购信息应准确表述拟采购品，确保采购要求充分、适宜。适用时包括：
〔1〕产品、程序、过程和设备的批准要求。 〔2〕人员资格的要求。 〔3〕能源治理体系的要求。 〔4〕节能降耗的要求。 4.5.7.3采购产品的验证
采购的能源产品的质量验证要符合公司质量治理体系«产品监视和测量操纵程序»。计控质量部对采购的能源产品进行数量的计量验证。总裁办对能源的使用结果进行监督验证，以确保采购和配置适宜的能源，达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。
所有能源的计量应符合质量治理体系«监视和测量设备操纵程序»要求。
4.6 检查
通过编制程序，实现能源的监视、测量、分析与改进。确保： 〔1〕能源治理的符合性。 〔2〕能源治理体系的符合性。 〔3〕连续改进能源治理体系的有效性。
〔4〕确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度。 4.6.1监视、测量与分析
生产技术部制定和实施«能源监测与测量操纵程序»,以实现对能源治理绩效的监视、测量与评判。
4.6.1.1治理职责
〔1〕生产技术部负责公司能源治理目标、指标完成情形和方案落实情形的监控，负责能源运行过程实施情形的监督检查与结果评判，负责制定工序能耗和公司要紧能耗指标的统计口径、运算方法。
〔2〕企划投资部和人力资源部对评判结果实施考核，监督执行。 〔3〕各相关部门及生产单位负责本部门的相关目标指标、运行操纵等的监控和测量。负责目标、指标的逐级分解，制定本单位的考核评判方法，建立能源消耗台账，并分析能源统计数据。
4.6.1.2治理要点 4.6.1.2.1监测的要紧内容
①能源目标、指标和治理方案执行情形的监控。 ②对能源相关技术、运行参数和指标的监测。 ③重点耗能设备的指标运行监测。
④现场守法和用能情形的监察。
⑤对体系运行的有效性和符合性进行监控。 4.6.1.2.2监控方法
①各相关部门及生产厂内部检查。 ②生产技术部能管中心定期和不定期检查。
4.6.1.2.3对能源绩效、有关运行操纵、能源目标、指标符合情形的跟踪信息进行记录。
4.6.1.2.4评判
①对XX省人民政府下达的节能目标任务完成情形进行评判。 ②对比能源治理基准和〔或〕标杆对能源治理绩效进行评判。 ③对能源消耗、能源利用效率具有重大阻碍的关键特性的变化。 ④定期对能源适用法律法规、标准及其他要求的遵循情形进行评判。
⑤对能源法律法规遵循情形进行评判。 4.6.2合规性评判
技术中心建立、实施并保持«合规性评判操纵程序»，定期评判与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情形，储存合规性评判结果的记录，并作为治理评审的输入。
4.6.3 能源治理体系的内部审核
公司建立、实施并保持能源治理体系«内部审核操纵程序»，规定审核准那么、范畴、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、储存相关记录的职责和要求，按策划的时刻间隔对能源治理体系
进行内部审核。
〔1〕判定能源治理体系是否符合公司的需要和能源治理体系标准要求，是否已得到有效的实施和保持。
〔2〕确认能源治理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。
〔3〕向治理者报告审核结果。
〔4〕依照对公司的能源治理工作的阻碍和过去内部审核结果，对内部审核进行策划并形成审核方案。审核员的选择和审核的实施要确保审核过程的客观性、公平性和审核过程的独立性。
〔5〕记录内部审核的结果并将审核发觉和审核结果通知相关部门和人员，并采取必要的纠正措施。
4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 4.6.4.1治理职责
①生产技术部负责制定«不符合、纠正、纠正措施和预防措施操纵程序»，规定为排除实际和潜在不符合，对纠正措施和预防措施进行方案制定、评审、实施、成效验证的治理流程。
②生产技术部负责对各单位能源实际和潜在不符合、纠正措施和预防措施实施情形的监督及验证。
③各单位负责组织有关本单位和本专业系统不符合/潜在不符合的缘故分析，并组织制定和实施纠正措施/预防措施。
4.6.4.2治理要点
4.6.4.2.1采取纠正措施和预防措施的依据和要紧信息来源： ①审核(内部或外部)发觉的不符合。 ②治理评审提出的要求。
③能源治理体系绩效测量和合规性评判中发觉的或潜在不符合。 ④相关方的建议和埋怨。 ⑤用户异议的统计、分析。 ⑥相关专业会议提出的要求。
4.6.4.2.2能源治理体系发觉不符合时，不符合所在单位应及时纠正，减少不符合带来的阻碍。不能确定责任主体或涉及多个部门时，由不符合所在单位报生产技术部。
4.6.4.2.3生产技术部接到报告应及时组织人员到现场处理，防止事态扩大。
4.6.4.2.4生产技术部组织有关部门对不符合进行调查，依照调查结果进行处理。
4.6.4.2.5责任部门要按«不符合、纠正、纠正措施和预防措施操纵程序»采取纠正和预防措施，确保实施的纠正和预防措施与所发生问题的严峻性和相伴的阻碍相适应。
4.6.4.2.6生产技术部组织对纠正和预防措施的实施过程和成效进行跟踪和监督检查，以确保其有效性。
4.6.4.2.7纠正措施和预防措施所形成的记录按«记录操纵程序»要求治理。
4.6.4.2.8问题解决
解决问题过程中，各部门、单位应确保全然缘故得到识别并排除。 4.6.5记录操纵
建立、实施并保持«记录操纵程序»用以规定记录的标识、贮存、爱护、检索、储存期限和处置所需的操纵。记录应保持清晰、易于识别和检索。 4.7 治理评审
4.7.1总那么
4.7.1.1公司制定和实施«治理评审操纵程序»，总裁每年主持进行一次能源治理体系评审，两次评审时刻间隔不超过12个月，以确保能源治理体系连续的适宜性、充分性和有效性。
总裁能够依照公司能源治理体系建立、运行的实际情形，增加治理评审的频次。
4.7.1.2企划投资部按公司总裁、治理者代表要求组织实施治理评审活动，评审前编制«治理评审打算»，经治理者代表审核，总裁批准，发至有关部门、单位。
4.7.1.3«治理评审打算»内容：治理评审中各部门、单位应预备的资料、评审的问题和建议、评审时刻和地点。
4.7.2治理评审的输入
4.7.2.1治理评审的输入包括以下信息： ①治理方针和治理目标、指标的实施情形。 ②内部和外部能源治理体系审核结果。
③能源治理体系诸过程的业绩及存在问题〔包括治理方针、治理目标、指标、治理方案的实施完成情形，优先操纵的能源因素的识别和操尽情形等〕。
④法律法规和其他要求的识别、应用、执行情形及合规性评判结果。
⑤纠正/预防措施的实施情形及其结果。
⑥以往治理评审所确定的措施实施情形及其有效性。
⑦可能阻碍能源治理体系的变更〔如产品调整、设备改造、工艺技术改进、组织机构和人员变动、市场需求变化、顾客和其他相关方要求的变更、法律法规的变更、客观环境的变化等〕。
⑧对能源治理体系改进的建议。
4.7.2.2各单位、各部门按治理评审打算要求，提供相关资料并经主管领导审批后，提早三天交生产技术部，由生产技术部组织审核同意后提交治理评审。
4.7.2.3治理者代表、各单位各部门负责人在治理评审中，依照治理评审打算要求，汇报能源治理体系的运行情形及存在问题、需要改进的方面，并就日常比较重大的问题，且一时难以整改的事项提交治理评审。
4.7.3治理评审的输出
4.7.3.1由公司总裁主持评审会议，各单位、各部门负责人及相关人员参加，与会者就治理评审内容进行评审、讨论，总裁依照评审、讨论意见进行点评并做出评审结论，形成治理评审输出，其内容包括：
①能源治理体系及其过程有效性的改进要求〔包括治理方针、治理目标、指标、治理方案及相应体系文件是否变更的决定，对能源治理体系运行和改进的措施要求〕。
②能源因素的改进和措施要求。 ③资源配置和必要调整的要求。
④能源治理体系的连续适宜性、充分性和有效性的总体评判。 4.7.3.2企划投资部负责会议的记录，并依照评审会议的内容编写〝治理评审报告〞，报告内容：
①时刻、地点、主持人、参加人。 ②能源治理体系运行的综述。 ③提交评审的问题。 ④评审结论〔评审输出〕。
4.7.3.3评审报告经治理者代表审核，交总裁批准后分发有关领导和部门、单位。
4.7.3.4对治理评审中提出的问题，由责任部门、单位制定和实施纠正或预防措施组织整改。企划投资部负责对治理评审中提出的改进措施进行跟踪，验证结果，在下一年度评审中应向治理者代表和总裁报告。
附录1 能源治理体系组织机构图
常务 副 总裁 销售总公总裁、党委书记 常务副书记 总工程师 副 总 裁 副 总 裁 财务总监 总裁助理 党 计控质量部 技术中心 生 安 产 全 技 保 术 卫 部 部 物资治理部 司 委工作部 装 设 备 备 管 工 理 程 部 公 司 财务部 企划投资部 原料公司 总 人 力 裁 资 源 办 部
烧 结 厂 炼 铁 厂 炼 钢 厂 轧 钢 厂 附录2 XX能源治理体系治理职责和权限
1总裁
1.1营造并保持满足顾客要求的重要性和意识，并确保明白得和满足顾客要求。
1.2结合集团公司的企业文化和总方针，策划并批准实施质量方针和目标。并确保：
a) 使方针、目标与组织及其顾客的需求相适应； b) 提供制定和评审质量目标的思路；
c) 在整个组织内明白得、贯彻实施质量方针、目标，并进行治理； d) 评审质量方针、目标连续的适宜性。
1.3对从事与质量有关的治理、执行和验证工作的人员，规定其职责、权限和相互关系，并为质量治理体系有效运行提供充分的资源。
1.4负责质量治理体系的建立的策划与改进，批准实施«质量手册»。
1.5定期对质量治理体系进行治理评审，并任命治理者代表。 1.6负责领导制定集团公司职员的培训要求，决定各部门负责人员的配置。
1.7负责审批集团公司年度生产经营打算、设备大中修打算、技措技改打算，职员培训打算。
1.8对集团公司产品质量负第一责任。 2常务副总裁
2.1全面协助公司总裁抓好并敦促各方面工作的落实。 2.2分管集团公司整体资金和对外投资治理工作。 2.3负责领导企划投资治理部、人力资源治理部的工作。 3财务总监
3.1协助总裁对集团公司生产经营厚活动的治理；主管集团公司财务部门。
3.2负责审批企业年度生产经营打算、审批设备大修打算及技措、技改打算和经济责任制及考核实施。
3.3负责集团公司生产经营和进展的资金筹集。 3.4参与治理评审，提供相关信息。 4治理者代表
4.1策划体系总体框架；
4.2建立、实施、保持和连续改进能源治理体系； 4.3批准程序文件、治理方案；
4.4任命审核组组长，批准审核组成员，组织内部审核； 4.5向总经理汇报审核情形，提出连续改进体系的建议； 4.6适时组织各类活动，不断提高全体职员节能降耗意识，满足顾客及其他相关方要求。 5其他公司领导
5.1负责组织贯彻执行和落实能源治理方针、治理目标、指标和体系文件，参与有关能源治理体系的重大问题决策；
5.2负责分管业务范畴内能源治理体系运行和改进的治理；
5.3负责审批所主管增加资源源项目的纠正/预防措施打算。 6.生产技术部
6.1负责公司能源专业治理，组织制定能源目标、指标和治理方案；
6.2负责确定公司能源治理基准和绩效参数；
6.3负责公司能源法律法规及其他要求的猎取、识别、传递、更新、实施和合规性评判；
6.4负责组织能源评审，对评审结果保持记录，并通过评审识别改进能源绩效的机会；
6.5负责能源信息的协商与交流；
6.6负责公司新、扩、改建设项目的节能评估申报工作； 6.7负责公司能源的统计、分析及中长期平稳方案制定； 6.8负责能源的运行监督治理，优化能源结构配置，负责监督能源使用单位合理用能；
6.9负责节能新技术和方法、新能源和可再生能源技术的推广应用；
6.10负责组织实施和评审验证能源有关不符合的纠正/预防措施； 7.其他各单位
7.1负责本单位能源治理体系建立、实施、保持和改进，贯彻落实能源治理方针、治理目标、指标，制定并分降落实本单位的能源治理目标、指标；
7.2负责本单位能源治理体系文件和记录的操纵；
7.3负责对本单位相关方的治理及相关信息的协商与交流； 7.4负责配合生产技术部完成本单位能源评审；
7.5负责识别本单位适用的法律法规和其他要求，并参与合规性评判；
7.6负责本单位资源提供，对人力资源、基础设施、工作环境进行治理；
7.7负责本单位使用测量设备的计量确认和测量过程的操纵； 7.8负责组织制定、评审和实施本单位主管的应急预案,并定期检查、演练；
7.9负责本单位能源治理的过程监视和测量；
7.10负责本单位能源实际和潜在不符合的纠正、预防措施制定和实施。
8.各生产厂
8.1治理职能范畴内的能源； 8.2确保本厂能源目标、指标的完成；
8.3负责本厂设备、设备配置与设备运行的操纵； 8.4负责本厂生产和服务提供过程的能源操纵； 8.5协助相关部门开展应急预备和响应；
8.6协助相关部门开展能源治理体系的监视和测量。
附录3 XX能源治理体系程序文件名目
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 文件编号 XG/EnMS-2-01-2013 XG/EnMS-2-02-2013 XG/EnMS-2-03-2013 XG/EnMS-2-04-2013 XG/EnMS-2-05-2013 XG/EnMS-2-06-2013 XG/MS-2-01-2011 XG/EnMS-2-07-2013 XG/EnMS-2-08-2013 XG/EnMS-2-09-2013 XG/EnMS-2-10-2013 XG/EnMS-2-11-2013 XG/EnMS-2-12-2013 XG/MS-2-16-2011 XG/EnMS-2-13-2013 XG/MS-2-02-2011 XG/MS-2-05-2011 文件名称 法律法规及其他要求操纵程序 能源评审操纵程序 能源绩效参数、基准操纵程序 能源目标、指标与治理实施方案操纵程序 能力、培训与意识操纵程序 信息交流操纵程序 文件操纵程序 运行操纵程序 能源应急预备和相应操纵程序 能源服务、产品和能源采购操纵程序 用能设备的购买、使用、爱护和处置操纵程序 能源监视、测量与分析操纵程序 合规性评判操纵程序 内审操纵程序 不符合、纠正、纠正措施和预防措施操纵程序 记录操纵程序 治理评审操纵程序
附录4 XX能源治理体系运行模式图
附录5 XX能源策划流程图
附录6 XX能源治理体系职责分配表
总裁 常务副总裁 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 财务总监 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 治理者代表 ○ ○ ☆ △ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ○ ☆ 生产副总裁 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 副总裁 总工程师 ○ ○ ○ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ○ ○ 总裁助理 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 计控质量部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 企划 投资 部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ 生产技术部 △ ○ △ △ ○ △ △ △ △ △ ○ ○ 装备治理部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 技术中心 ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 物资治理部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 人力资源部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ 党委工作部 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 总裁办 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 销售总公司 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 原料公司 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 烧结厂 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 炼铁厂 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 炼钢厂 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 轧钢厂 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 过程 4.1 总要求 4.2 治理职责 4.2.1 最高治理者 4.2.2 治理者代表 4.3 能源方针 4.4 策划 4.4.1 总那么 4.4.2 法律法规及其他要求 4.4.3 能源评审 4.4.4 能源基准 4.4.5 能源绩效参数 4.4.6 能源目标、能源指标与能源治理实施方案 4.5 实施与运行 4.5.1 总那么 4.5.2 能力、培训与意识 4.5.3 信息交流 ☆ ☆ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ○ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 4.5.4 文件 4.5.4.1 文件要求 4.5.4.2 文件操纵 4.5.5 运行操纵 4.5.6 设计 4.5.7 能源服务、产品、设备和能源的采购 4.6 检查 4.6.1 监视、测量与分析 4.6.2 合规性评判 4.6.3 能源治理体系的内部审核 4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 4.6.5 记录操纵 4.7 治理评审 4.7.1 总那么 4.7.2 治理评审的输入 4.7.3 治理评审的输出 ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ○ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ○ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ △ △ △ △ △ △ △ ○ △ △ △ △ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ △ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 注：〝☆〞主管领导；〝△〞归口要素；〝○〞相关要素
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