岗位风险预警防控表(党务类)

工作类别 环节 风险层面 描述及风险等级 1、不按议事规则办事，在人区别不同情事任免、大额经费的开支，不局长、党委书记、讨论、不研究，个人决定代替分管副局长、 一、组织1、班子建集体决定，造成人力、财力浪责令纠正 费的(2级) 2、班子内部分工不明，责任不清，成员之间不协作，工作领导班子成员 互相扯皮，大局观不强，对单位形象造成不良影响的(3级) 批评教育，责后，及时进行成员的科学分工 令纠正 区别不同情1、严格执行党组议事规则 况，分别予以 2、在领导班子成员发生异动处分 3、接受群众监督 或者宣布无效况，分别予以 评教育或者况 重，给予批2、定期报告或公布经费开支情视情节轻1、实行党务、政务公开 潜在岗位风险（问题与隐患）责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 建设 设 1

1、强化党内组织生活原则、制3、不按组织原则办事，会上可能受到批评全体干部职工 不说，会后乱说，在群众中造教育 成不良影响的(3级) 明的组织生活纪律观念 4、不履行“一岗双责”规定，领导班子成员、股只注重业务工作，忽视思想政室负责人及二级治工作和党风廉政建设工作，单位党政负责人 发生重大问题的(2级) 特别严重负有责任的领导和直接责任人、分管局长、局长 5、对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理的（2级） 可能受到一般的可能受过错追究或行到法律追政责任追究 究 政纪处分 原则，防止隐情不报 可能受到党2、严格落实各项制度的程序和1、加强请示报告 政责任追究 过错追究或行 政纪处分 2、明确责任分工 可能受到一般可能受到党任制实施办法》 1、认真落实《党风廉政建设责 2、强化保密制度观念，树立严度和纪律 岗位风险预警防控表（党务类）

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工作类别 环节 风险层面 潜在岗位风险（问题与责任风险 隐患）描述及风险等级 1、严格按党章规定执行 1、不按照组织程序，不党委书记、支部培养、不考察，不履行书记、经办人员 必要的程序（2级） 宣布无效 4、加强公章管理 分别予以或者 纪处分 3、按照党员发展程序规范操作 区别不同情况，可能受到党2、严格执行党员标准 职务风险 廉政风险 防范风险措施 一、组织2、党务工局长、党委书记、及二级单位党政负责人 2、对党员、干部出现问题不批评、不教育，对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告的（3级） 可能受到一般可能受到党过错追究或行政责任追究 政纪处分 2、严格请示报告制度 罚分明 1、加强干部教育管理，做到奖建设 作 负有责任的领3、不按规定收缴、不及可能受到一般情节严重的可能受到党1、严格执行党、团费管理办法 3

导和直接责任人 时上缴党费、团费和捐款，甚至贪污、挪用党费、团费和善款（2级） 1、公开发表违反四项基过错追究或行政责任追究 可能受到法律追究 纪处分 2、对干部捐款及时上缴并公布 可能受到一般过错追究或行政责任追究 情节严重的可能受到法律追究 情节严重的情节较重的1、加强《党章》和《公务员法》可能受到党的学习 纪政纪处分 2、明确政治纪律 全体干部职工 二、作风1、思想作本原则或者反对改革开放的言论 2、不遵守职业道德，不建设 风 全体干部职工 给好处不办事，给了好处乱办事（2级） 可能受到一般可能造成失过错追究或行职渎职受到政责任追究 法律追究 视情节轻重1、加强思想道德教育和引导，可能受到党严格执行各项规章制度 纪、政纪处分 2、加强检查督促落实 岗位风险预警防控表（党务类）

类别 工作风险层面 潜在岗位风险（问题与隐患）责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 4

环节 描述及风险等级 3、党员的党性观念不强，不参1、思加党的组织生活，不做党组织想作风 般群众的（3级） 二、区别不同情况，作风全体干部职建设 2、工工 作作风 2、对职责范围内的事情故意不相关责任人 办理，或者不按国家或上级规报人赔礼道歉 批评教育向举 处分 2、按照有关工作规定加强督可能受到党政纪1、分工负责、落实责任 （3级） 无效 致使集体决策失误造成损失的纠正或者宣布的基础上实行集中 1、工作不深入，不调查研究，分别予以责任 2、要充分发扬民主，在民主1、深入调查研究 全体党员 分配的工作，将自己混同于一2、加强党性教育 可能劝其退党 义务 1、加强党章学习，明确党员 5

定的办事时限、程序、要求办理，受到群众举报的（3级） 可能受到党纪政领导班子成3、生活作可能受到党纪政风 领导班子成员 2、违反规定用公款到娱乐场所 高消费的（2级） 理 纪处分或组织处员 1、违反规定利用公款大吃大喝 铺张浪费（2级） 理 纪处分或组织处办 1、加强廉政教育 2、明确公务接待规定，加强组织监督 1、加强廉政教育 2、明确公务接待规定，加强组织监督 岗位风险预警防控表（党务类）

工作类别 环节 风险层面 描述及风险等级 潜在岗位风险（问题与隐患）责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 6

受到公安机关二、作风3、生全体干部活作职工 建设 风 级） 免职 局长、分干部任用 三、任人 队伍1、不执行有关考勤规定，经建设 干部全体干部管理 职工 托他人履行工作职责的（3级） 规定请假，擅离职守，擅自委究或行政处分 予以辞退 常迟到早退，不按程序和制度评教育、责任追 第84条处理视情节给予批按《公务员法》正、公平的（2级） 管副局长和直接责在干部的任免、提拔和使用上，视情节给予批利用职权“通风漏气”，为他人评教育、责任追拉选票、收受红包严重影响公究和行政处分 法律追究 纪处分 可能受到可能受到党政博活动规定，参加赌博的（3 导干部可能被3、违反党政机关干部参与赌治安处罚的领1、加强省、市关于禁赌方面的教育 2、重申严禁党员干部参与赌博的纪律 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》 1、认真执行有关考勤规定 2、对上下班签到、上班期间外出及工作情况按制度严格管理 3、加强检查督促 7

2、工作不积极努力，上工不视情节给予批全体干部职工 上劲，在年度公务员考核中连评教育、责任追续两年被确定为不称职的（2究或行政处分 级） 1、完善和公开各项人事管理制度 局长、分3、在干部管理中，利用职务管副局长便利为关系好的人“开后门”，评教育、责任追和直接责谋取私利（2级） 任人 监督 究或行政处分 法律追究 可能受到党政纪处分 3、提高工作的透明度，自觉接受视情节给予批根据情节视情节可能受及结果 2、公开各项工作规程、办事程序予以辞退 要求，严格进行年度考核 第84条处理2、按照省、市、县地税局的相关按《公务员法》1、明确岗位职责 岗位风险预警防控表（党务类）

工作环节 类别 （节点） 风险层面 患）描述及风险等级 潜在岗位风险（问题与隐责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 8

4、工作时间擅离职守、打全体干部干部管理 职工 三、队伍分管副局建设 干部培训 长和直接划致使延误培训的（3级） 责任人 不按上级要求实施培训计天（3级） 扑克、玩电子游戏、上网聊视情节给予批评教育 情节严重的可1、严格执行工作纪律 能受到组织处2、进行明察暗访 理直至开除 1、年初确定干部教育培训的指导思视情节给想、任务目标及措施要求 予批评教育 育培训工作的贯彻执行 1、不注重专业知识、法律、情节特别 2、认真组织、实施、指导、督促教四、1、纪检监廉政察 建设 相关领导、法规和有关条例学习，不落严重的，相关责任人 实领导干部的各项制度，处置方法不当、定性不准，给法律追究 单位（个人）带来严重后果 可能受到政纪责任追究 可能受到党纪1、加强学习教育 2、严格落实报告、审批制度 3、加大指导和督办力度 9

的（3级） 1、 加强监督 2、不严格落实责任追究（3 级） 政纪责任追究 3、 严格落实责任追究 3、不遵守财务管理、使用、相关领导、上交规定，以个人名义存储相关责任公款（廉政上交款项），为人 己谋取私利的（2级） 追究 法律追究 行政责任可能受到处分 3、加大监督、检查力度 可能受到严重的，能受到党政纪度 情节特别情节严重的可2、建立健全登记、重大事项报告制1、加强廉政教育 可能受到党纪2、 发现问题及时改正 岗位风险预警防控表（党务类）

工作类别 环节

风险 层面 潜在岗位风险（问题与隐患）描述责任风险 及风险等级 10

职务风险 廉政风险 防范风险措施 1、加强廉政和职业道德教育 4、收受可能影响公正执行公务的可能受到行相关领1、纪导、相检监关责任四、廉政建设 察 人 影响公正执法，造成不良后果的（3政责任追究 级） 1、利用职务之便，非法将公共财2、廉全体干洁自部职工 律 人）支付、报销行为的（2级） 朋友支付的费用由其他单位（个法律追究 纪处分 务据为己有，将应由本人或亲戚、 可能受到能受到党纪、政2、加大监督力度 情节严重情节严重的可1、建立健全监督机制 法律追究 纪处分 5、违反规定应当回避而不回避，可能受到行可能受到能受到党纪、政加强职业道德教育和监督 情节严重情节严重的可请的（2级） 礼品或接受可能影响执行公务宴政责任追究 法律追究 纪处分 流程 可能受到能受到党纪、政3、健全礼品、礼金上交的制度、情节严重情节严重的可2、加强检查督办力度 11

2、在职期间经商办企业、违反有可能受到行关规定或从事有偿中介、在企业任政责任追究 （兼）职取酬的（3级） 3、用公款旅游或以其他名义用公领导班款出国（境）旅游的参与用公费支子成员 付的高消费（2级） 4、利用职务上的便利，大操大办全体干婚丧喜庆并借机敛财，侵占国家、部职工 集体和他人利益的（2级） 政责任追究 可能受到行 政责任追究 可能受到行 情节严重的可能受到党纪、政纪处分 情节严重的可能受到党纪、政纪处分 情节严重的可能受到党纪、政纪处分 1、加大思想政治教育力度 2、认真落实“十不”承诺和“五不许”规定 1、加大思想政治教育力度 2、严格落实“十不”承诺和“五不许”规定 1、建立健全监督机制 2、加大廉政教育力度 3、加强监督 岗位风险预警防控表（业务类）

工作环节 类别 （节点） 风险层面 与隐患）描述及风险潜在岗位风险（问题责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 12

等级 办公室（主任、经办人员） 办公室（主任、经办人员） 办公室（主任、经办人员） 1、泄露重要会议内容；（2级） 2、泄露人事调整方案内容；（2级） 不了解政策，不遵守法规，不掌握数据，提供了错误的参谋信息（3级） 可能受到一般过错追究或行政责任追究 可能受到一般过错追究或行政责任追究 可能受到一般过错追究或行政责任追究 情节严重的可能受到法律追究 可能受到组织处理，情节较重的可能受到党纪、政纪处分 机关保密 会议纪要、人事调整方案 加强政治思想教育，严格遵守保密规定 参谋决策 为领导决策提供参谋信息 加强政策及法规学习，提高岗位业务知识水平 协调落实 督促协调、落实领导与上级交办的工作任务 工作相互推诿，造成工作失误（3级） 可能受到组织处理，情节较重的可能受到党纪、政纪处分 保持与相关部门、与学校之间联系，做好工作衔接和统筹安排，确保工作任务顺利完成 1、热心接待每一位来客和来访人员，认真解答疑难问题 2、认真做好每一次来电的详细记录工作 严格遵守购物报批制度，做好每一次购物的登记工作 来访接待 做好来访、来信、来电的记录和接待工作 办公室（主任、经办人员） 1、接待来客、来访态度冷淡（3级） 2、来电信息记录不全或遗漏，造成工作失误（3级） 可能受到一般过错追究或行政责任追究 可能受到组织处理 机关购物 办公用品的采购 具体经办人员 可能受到一办公用品的采购管理般过错追究存在价高质次，虚开或行政责任发票，收受回扣2（级） 追究 可能受到组织处理，情节较重的可能受到党纪、政纪处分 岗位风险预警防控表（业务类）

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工作环节 类别 （节点） 初中毕办理、审验业证办初中毕业证 理 员） 基教股（股学籍管理 办理学生异长、经办人动手续 员） 长、经办人基教股（股风险层面 潜在岗位风险（问题与隐责任风险 患）描述及风险等级 资格审查走过场，把关不可能受到行严，为没有毕业学生办理政责任追究 初中毕业证（3级） 手续不全、弄虚作假办理可能受到行留级手续，或拖延不办致政责任追究 构成失职渎职 使学籍管理混乱（2级） 组考过程中，操作不规范，2、加强思想教育 1、加强政治思想教情节严重的可不公开透明，不公平、公可能受到行构成失职渎职正评价学生成绩，出现重政责任追究 受到法律追究 大失误（1级） 加强社会监督。 可能受到组织处理 2、严明考试纪律，育 情节严重的可可能受到组织处理 理的有关规定 到党政纪处分 1、认真执行学籍管 情节严重的可能受把关 可能受到组织处理，认真审查资格，严格职务风险 廉政风险 防范风险措施 组织初中毕体育考业生体育考试 试 基教股（股长及经办人员） 14

1、办理程序不规范，办理可能受到过时限不符合规定，办学条错追究或行件不符合要求违法审批。政责任追究 （3级） 社会力量办学许可证办 理 办学许可办职成教股理程序、时（股长、经限、办学条办人员） 件审核把关 因某种利益故意作出错误或行政责任结论，违规办理办学许可追究 证，从而造成不良后果（1级）。 罪。 或失职渎职到党纪、政纪处分。 认真履行法律职责（2级）；般过错追究构成玩忽职守情节较重的可能受进法实施条例》。 范和法律法规的约束，不可能受到一情节严重的可可能受到组织处理，共和国民办教育促进法法》；《中华人民2、执业中不受职业道德规共和国民办教育促严格执行《中华人民 岗位风险预警防控表（业务类）

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工作环节 类别 （节点） 风险层面 潜在岗位风险（问题与隐责任风险 患）描述及风险等级 可能受到一1、违规发布中职学校招生职务风险 廉政风险 防范风险措施 治理中招职成教招生、中股（股中职招生 职学生学长、经籍注册中办的违规行员） 为 当利益（2级） 人2、在招生过程中获取不正告（3级） 信息、对买卖生源现象不报般过错追究 或行政责任追究 可能受到组织处 加强文明执法教育，严格监督管理，严格自律。 严格执行《中华人民共和理，情节较重的可 能受到党纪、政纪项 处分。 国公务员法》第53条第7 16

职成教组织农民股（股农民工培 训 工培训，长、经培训数据办上报 员） 人国家资金（3级） 追究 分。 求（3级）；虚报数据套取或行政责任缩短培训时间，降低培训要般过错追究 能受到党政纪处 理，情节较重的可政策 违规执行农民工培训政策，可能受到一可能受到组织处严格执行国家农民工培训岗位风险预警防控表（业务类）

工作环节 类别 （节点） 项目办基建项建设项目监目理 员） 管 督管理 经办人出现的腐败现象。（2级） 究。 党纪、政纪处（主任、经济损失，在管理过程中可能般责任追受到法律追究 重的可能受到法》；《建筑法》。 对项目建设管理不到位，造成可能受到一情节严重的可处理，情节较国公务员法》《招投标风险层面 描述及风险等级 可能受到组织严格执行《中华人民共和潜在岗位风险（问题与隐患）责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 17

分。 人事股教师队（股长、伍理 员） 管 制度管理 经办人1、管理方法简单、态度冷漠、语言生硬等； 2、管理制度及相关政策宣传解释不到位（3级） 可能受到组织可能受一般 过错追究 处理 教育，规范管理行为。 可能受到组织严格执行政策规定，加强人事股教师招资格审查、聘和选考试考核 拔 员） 经办人（股长、1、不能严格按照要求办事，情节严重的可不认真履行职责； 2、存在人情观念，工作过程透明度不高；（2级） 分 可能受一般构成玩忽职守过错追究 或失职渎职 党纪、政纪处重的可能受到加强教育，严格监督管理 处理，情节较教师调资和年

条件审核、标准执行、人事股（股长、1、工作粗心大意，履行工作职责不到位； 可能受一般过错追究 18

情节严重的可构成玩忽职守可能受到组织处理，情节较加强学习相关政策，加强服务意识。 度考核 公示等环节 经办人员） 2、教师有疑问时，服务态度差，解释政策不到位；（3级） 或失职渎职 重的可能受到党纪、政纪处分

岗位风险预警防控表（业务类）

工作环节 类别 （节点） 教师管理股教师资格证 办 理 资格（股长、经审查 办人员） 级） 不紧，审批程序不当（2般责任追究 构成玩忽职守 纪处理。 理的有关文件 条件审核不严，政策把关可能受到一情节严重的可重的可能会受到党纪政关于教师资格证办可能受到组织处理，严严格执行省教育厅风险层面 患）描述及风险等级 潜在岗位风险（问题与隐责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 19

教师管理股教师职称评 聘 资格（股长、经审查 办人员） 特级教师、资格骨干教师审查 评 选 培训工作的组教师培训 织 培训计划办人员） 教师学习与资源中心办人员） 教师学习与（股长、经教师管理股资格审核不严，政策把关可能受到责不紧，审批程序不当，出任追究 现重大失误（2级） 条件审核不严，政策把关可能受到一不严，审批程序不当，出般责任追究 现重大失误（2级） 可能受到一培训工作安排不周密，造般过错追究成培训期间各环节脱节，情节严重的可情节严重的可能受到党构成失职或渎政纪处分 职 职改部门文件执行 严格按照省、市、县情节严重的可能受到党 政纪处分 严格按照各级文件执行 资源中心（主任、经达不到培训效果（3级） 严格工作纪律，周密 制定计划 或行政责任追究 影响中小学教师继续教育的直接目的、效果（3可能受到一 般过错追究 加强调查研究，制定出符合实际的规划 20

的制定 （主任） 级） 或行政责任追究 岗位风险预警防控表（业务类）

工作环节 类别 （节点） 计财股1、不按照财务制度和会计基础工作机关财务机关财务收支（股规范化的要求处理会计事项，或机关长、会支出报批程序不规范，不能执行“一管理 管理 计、出支笔”审批（2级） 纳） 政责任追究 或失职 办事 过错追究或行造成玩忽职守行各自岗位职,坚持按“单”可能受到一般做假账，可能会 理工作制度及财经纪律,履责任心不强会政治学习,时刻牢记财务管认真遵守《会计法》，坚持面 风险等级 风险层潜在岗位风险（问题与隐患）描述及责任风险 职务风险 廉政风险 防范风险措施 21