一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。 A．10 B．5 C．3 D．1
2、下列选项中，属于国家运用财政政策的是____①降低银行利率，减轻企业负担②积极拓展信贷消费，实行消费补贴③恢复开征利息税，调节个人所得④国家加大对基础设施的投入，拉动经济增长 A：①② B：②③ C：③④ D：②④
3、期货业协会的权力机构为。 A：期货交易所
B：全体会员组成的会员大会 C：国务院
D：中国证监会
4、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A．内部控制制度 B．内部控制文本制度 C．内部监督体系 D．内部控制模式
5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年
6、只有在合约到期日才能执行的期权属于期权。 A：看涨 B：看跌 C：美式 D：欧式
7、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A．有助于形成权威、有效的期货价格
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
8、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：2.5% B：5% C：20.5% D：37.5%
9、下列不属于期货交易所职责的是（）。 A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割
10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。 A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
11、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司
12、下列哪种情况会导致持仓量减少? A：多头开仓，多头平仓 B：多头平仓，空头平仓 C：多头开仓，空头平仓 D：空头开仓，空头平仓
13、期货交易的“杠杆机制”指的是。
A：期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B：期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C：期货交易在每个交易日结束后对当天盈余状况进行结算 D：期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
14、中国证监会公布《期货公司首席风险管理规定(试行)》于起施行。 A：2006年3月 B：2007年3月 C：2007年5月 D：2008年5月 15、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A．3 B．5 C．10 D．15 16、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。 A．质量最优 B．价格最低 C．最通用
D．交易量较大
17、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成。 A：结算会员和非结算会员 B：结算会员 C：非结算会员
D：期货公司会员和非结算公司会员 18、金融期货的基本功能有__。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能
D．稳定产销功能
19、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当__。 A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚
C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。 A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同
21、期货公司从事金融期货结算业务，应当经____批准。 A：中国保监会的美女编辑们 B：中国银监会 C：中国证监会 D：人民银行
22、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。 A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争
23、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。 A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度
C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
24、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。 A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所
25、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。 A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向提出． A：全面结算会员期货公司 B：结算会员
C：特别结算会员 D：期货交易所
2、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于． A：人民币9000万元 B：人民币1亿元
C：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7％
D：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％ 3、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。 A．农业 B．保险业 C．软件业 D．旅游业
4、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。 A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
5、理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者____; A：获利 B：亏损 C：保本
D：以上都有可能
6、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。 A．可流通的国债 B．大额可转让存单
C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券
7、下列关于结算担保金的说法正确的有（）。
A．全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金 B．全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 D．全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金 8、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收
B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品
C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制
D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式
9、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列的行为。 A：不得以个人或者他人名义参与期货交易 B：代理客户从事期货交易
C：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D：中国证监会禁止的其他行为 10、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____ A：需求缺乏弹性 B：需求富有弹性 C：价格弹性等于 D：收入缺乏弹性
11、下列关于商品期货的说法，正确的有__。 A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 12、影响期权价格的因素有__。 A．标的物的价格及执行价格 B．标的物价格波动率 C．距到期日的剩余时间 D．无风险利率
13、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。 A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约
14、期货交易所通过制定保障期货市场的平稳有序运行。 A：保证金制度 B：涨跌停板制度
C：持仓限额制度 D：强行平仓制度
15、股票指数期货交易的特点有__。 A．以现金交收和结算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投机
16、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。 A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡
17、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。 A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司
18、期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。 A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员
19、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有__。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力
20、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。 A．监督期货公司其他高级管理人员
B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理
21、期货居间人下列行为属于越权代理的是__。 A．代理签订“期货经纪合同” B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令 D．代理客户委托调拨资金
22、在经济过热时期，政府一般采取的财政支出政策是 A：减少财政支出
B：减少政府购买 C：减少财政补贴
D：减少公共工程开支
23、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。 A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减
24、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值 25、分析：（）
A．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定
B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定
D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定
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