受审核部门 审核准则 ISO9001 条款 4.2.3 文件控制 被审核对象 内审员 检查内容 1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 2、外来文件的控制 3、作废文件的管理 1、记录的管理 2、记录的保存 1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位 1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？ 检查方法 1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本” 和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？ 2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。 1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、 销毁，现场查看记录的保存。 1、 查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相 互关系。 2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；） 1、 查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境 因素清单》，查重要环境因素的 控制措施； 2、 查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大危险源清单》、，并现场提问员 工； 1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。 审核日期 年 月 日 审核组长 审核记录 GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规 ISO14001 条款 4.4.5 文件控制 OHSAS 18001条款 4.4.5 文件和资料 控制 4.2.4 记录控制 5.1 管理承诺 5.5.1职责和权限 5.2 以顾客为关注焦点 4.5.4 记录控制 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.5.4记录和记录管理 4.4.1 资源、作用、 职责和权限 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 4.3.1 环境因素 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.2 法律法规和其他要求 1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。 5.5.3 内部沟通 5.6 管理评审 6.2.2 能力、意识和培训 4.4.3 信息交流 4.4.3沟通、参与和协商 4.6 管理评审 4.4.2 能力、培训和意识 1、协商和交流的记 录 1、管理评审的实施情况 2、管理评审的内容是否充分 1、单位内部如何进行内部交流？是否保存有接收 和答复员工意见建议的记录？ 2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？ 1、查管理评审计划，查看计划内容； 2、管理评 审的输入，管理评审的输出； 4、会议记录、管理评审材料的保存。 4.6 管理评审 4.4.2 能力、培训和意识 1、各类人员能力要1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训 求 2、培训计划、实施、计划》、实施、记录表； 2、查新员工、在岗人员、评价、记录。 转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况； 3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等； 4、查人力资源部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。 1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？ 2、提供的基础设施是否满足要求？ 3、工作环境是否合适？ 4、工作环境管理。 1、查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备 验收记录、特种设备档案、设备维修记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。； 2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？ 3、 查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、 报废手续； 4、查“设备检修计划”及完成情况； 5、查单位“设备日常点检记录”、现场查设备的6.3 基础设施 6.4 工作环境 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 资源、职责、 责任和权限 维护和润滑工作；查特种设备的管理； 6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证； 7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制； 8、安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况； 7.1 产品实现的策划 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 1、 产品实现的过程 中原材料及环境的控制 2、 产品实现的过程 中安全及风险的控制 1、 查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消 耗统计报表、考核情况、用能 设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置； 2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况； 3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况； 4、现场查各种环安作业规定的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情况； 5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案； 7.2 与顾客 有关的 过程 7.4 采购 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 7.5.1 生产和服务提供的控制 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 ◆是否按程序文件规定实施标书、合同订单评 审； ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ◆修订记录是否完整。 后与顾客进行沟通的 ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是 否合适。是否有效果进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息 1、供方的选择、评价、1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟 控制； 2、产品的验收。 踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。 2、查3-5类主要材料的采购计划，合同或订单，查采购产品的验收记录； 3、供方档案，是否得到及时更新； 1、工艺指标完成情1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分 况 2、作业指导书 3、析？ 使用适宜的设备 4、获1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记得和使用监视和测量录，指标有无超标？ 2. 查作业指导书的发放情况设备 及操作人员的掌握程度； 标书、合同、订单评审的情况 ◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关 部门？ ◆与顾客进行沟通的 方式是什么？ ◆是否有部门向顾客 提供产品信息，处理 顾客的询问、订单？ ◆是否对顾客的投诉进行处理？ 3. 查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。 7.5.2 生产和服务提供的确认 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 1、组织内的特殊过程 2、设备的认可和人员资质的确认。 3、特定方法和程序的使用 1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？ 是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护 1、产品的贮存和保护 2、产品包装、防护标 志是否充分及适当？ 1、监视和测量装置的配置 2、监视和测量装置的校准 1、特殊过程的确认方法和程序，如《焊接工艺评 定报告》、《特殊工序确认记录》； 2、查关键过程的中设备、人员的控制情况； 3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况； 4、；对关键设备能力和认可和操作人员资格的鉴定； 1、 现场查产品的状态标识情况是否清楚，对不合 格产品是否进行了隔离/标识， 2、 查:车间设备管道着色的标识/在制品标识情况、零件加工工艺卡 3、查：车间、仓库物资的标识和可追溯性 4、质检、试验中心：各类报告单的标识，现场各种检验状态标识； 1、组织里有哪些是顾客的财产？ 2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。 3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。 1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况； 2. 现场查 看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录； 3. 查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存 1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划 表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量； 2、查专业检查、OHS运行参数的监视7.5.3 标识和可追溯性 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.5 产品的防护 7.6 监视和测量设备的控制 4.5.1 监视和测量 4.5.1 绩效测量和监视 3、监视和测量装置的使用 和测量记录、员工体检记录、特种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安环周检记录及问题整改情况； 3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等； 4、质检、试验：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程； 5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备 8.2.1 顾客满 意 8.2.3、8.2.4 过4.5.1 监视和测量 程的监视测量 4.5.1 绩效测量和监视 1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其 作为评价质量管理体系业绩的依据之一？ 2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？ 3、这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？ 4、对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？ 分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？ 5、纠正措施是否有效？ 1、过程的监视和测量1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及 的策划和实施 2、过程监控记录； 2、备件、化工材料的检验和验证材料； 检验 3、最终成品检3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单； 验 4、检验记录的管理 4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（3～4个）。 1、如何进行顾客满意程序的监视和测量？ 2、顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施 1、有无对数据进行收1、查公司目标指标统计分析情况 2、各类质量周 8.4 数据分析 4.5.1监视和测4.5.1 量 4.5.2合规性评价 绩效测量和监视 集与分析的规定？是否采用了统计技术？ 2、数据收集与分析的实施 1、如何进行不合格品的处置 2、对不合格品的让步处理是否符合规定 期统计分析 3、供方供货业绩的统计分析 4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。 8.3 不合格品控制 4.5.3 不符合，纠正与预防措施 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和 预防措施 8.2.2 内部审核 4.5.5 内部审核 4.5.4 审核 1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格 的标识及处置； 2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正 和预防措施》和验证情况； 3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。 4、查不合格品的让步放行实施过程； 5、查对所有不符合的《纠正和预防措施》及验证情况。 1、内审方案的策划 2、1、查年度内审计划及审核实施情况； 2、查单位 内审员资格、内审实施的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报情况及不符合 告； 3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件项的处理 的整理保存； 1、查应急预案与措 2、1、查本单位《可能发生紧急情况清单》；员工应 事故处理记录 3、培训急响应培训；员工应急知识的掌握； 记录 4、演练记录 2、查环保事故调查的记录； 3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练中出现的问题是否采取了措施； 5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录； 6、安全环保/行政部：查 公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、 事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。 8.3不合格品控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7 应急准备和响应 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 1、纠正和预防措施的管理 1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、 跟踪评审； 2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录； 3、安环部：查对安全、环保事故的调查处理； 4、质量、设备：对工艺、设备事故的调查处理。
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