1. 我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（ ） A. 市场波动大
B. 投资者以机构投资者为主 C. 投资者以中小投资者为主 D. 风险意识较为薄弱
描述：我国证券市场的特征 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题
2. 下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（ ）。
A. 导致市场以中小投资和为主
B. 最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌 C. 破坏证券市场的秩序 D. 不断摧毁市场稳定的根基
描述：不正当竞争给证券市场带来的危害 您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0
3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（ ）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益
D. 阻碍证券市场健康发展
描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（ ）。 A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《首次公开发行股票承销业务规范》 C. 《证券经营机构参与打击非法证券活
动工作指引》 D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度
您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题
5. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（ ）
描述：同行处理原则 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业服务水平。（ ）
描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
7. 我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。（ ）
描述：证券业从业人员的要求 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
8. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、
不延误、不凑合，严格细致对待工作。（ ）
描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（ ）
描述：证券从业人员的保密义务的额外规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（ ） 描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
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