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私募基金管理公司风险控制制度

2020-08-10 来源:我们爱旅游
xx投资管理有限公司

风险控制制度

第一章总则

第一条为有效防范投资风险,保障资产的安全性,建立严谨、科学、高效、有序的企业业务投资运作体系,明确管理的业务流程及相关部门的职责,业业务稳健发展,实现企业的经营目标和经营战略,制订本管理制度。

第二条本制度制定的依据是《中华人民共和国证券法》公司法》等法律法规。

第三条本制度主要通过分析和评估企业投资业务流程中的各项风险点,制订相应的控制措施。其主要涉及企业投资研究策划、决策、交易、维护等方面。

第四条风险控制是企业内部控制的核心,应遵循以下原则:(一)健全性原则。风险控制应当覆盖涉及企业投资的各项业务、或机构和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

(二)有效性原则。通过科学的风险控制手段和方法,业务风险控制程序,维护风险控制制度的有效执行。

(三)独立性原则。在精简的基础上设立能充分满足企业投资风险控制需要的机构、部门和岗位,并保持其相对独立性。

(四)相互制约原则。企业投资业务内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点。

(五)成本效益原则。运用科学化的经营管理制度降低运作成本,投资业务经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。

(六)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

提高企业

建立合理的企业投资

各个部门

、《中华人民共和国

确保企

第二章风险控制的组织和流程

第五条风险控制是企业对各项业务活动所作的相互约束、相互制衡的机制

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安排和制度规定。风险控制由公司风险投资部、投资决策委员会和风险管理部、业务市场部协作完成。

第六条企业设立投资决策委员会,负责企业风险控制的最高决策,该委员会由执行董事牵头,风险管理部负责人、风险投资部的负责人、业务市场部负责人共同组成,公司可外聘财务、法律方面的专家作为委员对具体的基金项目进行审核。

第七条投资决策委员会职责:对公司的股权投资项目的投资和退出作出决策。

第八条风险管理部门职责如下:

(一)督促企业贯彻、执行各项基本管理制度、部门业务规章制度,以尽可能降低风险发生的概率;

(二)协助相关部门定期对部门、岗位及业务环节中的风险点进行识别、析和评估,并制订相应的风险防范措施;

(三)结合实际情况和市场最新动态对相关部门及岗位的风险管理工作提出合理化建议,会同相关部门修订部门业务规章制度

;

(四)对投资制度的执行情况、投资过程的合法性、合规性进行日常具体的监督管理。

第九条业务市场部职责:具体负责项目开发过程中的风险控制。业务部负责人负责组织部门内部的风险控制执行工作,程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

第十条风险投资部职责:具体负责项目执行、退出过程中的风险控制。风险投资部负责人负责组织部门内部的风险控制执行工作,项目执行、退出过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

第十一条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成,是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第十二条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。

第十三条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。

第十四条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析,并评估其影响,

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并负有及时报告、反馈项目投资过

并负有及时报告、反馈

提出避险建议和措施。

第十五条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。

第十六条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第一节

市场风险及其控制

第十七条市场风险是指投资过程中所面临的市场的整体风险,由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动,导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化,从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。

其中,对以上市为退出方式的

项目,证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。

第十八条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。

第十九条公司投资决策委员会制订项目立项标准。立项标准应该参照国家产业发展规划,符合公司关于投资范围的相关规定。

第二十条业务市场部应当根据立项标准和投资范围,对备选企业进行筛选形成项目池。项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上,对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。件的,根据公司规定申请立项审批。

第二节

决策风险及其控制

符合立项条

第二十一条决策风险是指企业投资方案和策略制订由于决策失误而给企业资产造成损失的风险。

第二十二条企业投资决策风险主要通过合理分配与控制决策流程各个环节中的决策权限来加以控制。风险投资部负责企业日常投资,在投资决策委员会核定的投资额度和投资权限内有自主决定投资的权利,义务。风险投资部在投资额度和投资权限内,给投资经理。

第三节

操作风险及其控制

但应履行定期、不定期报告

有权将投资额度和投资权限转授权

第二十三条操作风险是指企业投资决策执行过程中由于投资指令不明晰、交易操作失误等因素造成的各种风险。

第二十四条操作风险的控制主要通过制订严格的交易制度、强化交易时的

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